两券商IT人员曝出老鼠仓，一位偷看公募成交，一位窥视自营动向

财联社(liánshè)5月30日讯（记者 高艳云）5月30日，安徽证监局与吉林证监局同日披露罚单，两名券商资深IT人士因违规交易行为(xíngwéi)受到严厉(yánlì)处罚。

安徽证监局罚单显示(xiǎnshì)，因利用未公开信息交易行为，时任中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)信息技术中心高级经理李海鹏被没收违法所得213.14万元，并(bìng)处以213.14万元罚款。

吉林证监局对邵某(shàomǒu)利用(lìyòng)未公开信息交易的(de)违法行为，没收违法所得19.39万元，并处以58.18万元罚款(fákuǎn)；对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，并处以30万元罚款。以上两项罚款金额总计88.18万元。

上述两张罚单所涉细节令人深思(lìngrénshēnsī)：

其一，遭罚的两从业人员(cóngyèrényuán)均为券商IT资深(zīshēn)人员，能够轻易获取基金、券商自营账户及其他客户的大量未公开信息；

其二，二人利用(lìyòng)内幕信息趋同交易(jiāoyì)时间(shíjiān)较长，李海鹏趋同交易长达3年3个月，邵某利用内幕信息趋同交易9个月，此外，邵某作为证券从业人员违规炒股时间更是长达14年3个月；

其三，趋同交易金额(jīné)较大(jiàodà)，李海鹏与高某睿远基金趋同交易金额达2900.38万元，邵某控制的“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同买入金额为3153.38万元，且邵某作为证券从业人员违规买入卖出股票(gǔpiào)金额接近(jiējìn)3.5亿元；

其四，两地证监局对(duì)(duì)二人内幕交易处罚力度大，李海鹏被(bèi)“没一罚一”，合计罚没426.28万元，对邵某内幕交易“没一罚三”，此外即便邵某违规炒股亏损262.61万元，仍被罚30万元。

与基金趋同(qūtóng)交易“没一罚一”426万元

李海鹏利用(lìyòng)职务便利获取敏感信息，操控亲属账户趋同交易。

首先，李海鹏知悉未公开信息(xìnxī)。2015年4月24日(rì)，高某基金成立，托管人为中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发(kāifā)岗权限，可以获取中信证券所有客户的(de)账户信息、资产(zīchǎn)规模、交易持仓等未公开信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统，获知高某基金的持仓、委托(wěituō)、当日成交记录等未公开信息。

其次(qícì)，李海鹏实际控制“程某(chéngmǒu)1”账户组。具体(jùtǐ)来看，李海鹏与程某2为夫妻关系，程某1与程某2为同胞姊妹关系，三人关系密切。涉案时段内，“程某1”账户组3个(gè)账户都是由程某2本人(běnrén)根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策(juécè)账户交易。“程某1”账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，“程某1”账户组使用的设备高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制(kòngzhì)“程某1”账户组累计交易(jiāoyì)股票128只，累计交易金额(jīné)6483.8万元，其中，与(yǔ)高某睿远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

李海鹏在(zài)听证中提出四项申辩意见，包括交易时间(shíjiān)先后问题、佣金测算争议、起始时间异议、自主交易抗辩等，均被安徽证监局逐一驳回，多维度证据链锁定违法事实(shìshí)。

邵某(shàomǒu)内幕交易9个月，违规炒股超过14年

邵某利用职务权限操控亲属账户，长期(chángqī)违规交易。

邵某(shàomǒu)利用未公开信息(xìnxī)交易股票方面，2023年1月(yuè)6日至2023年11月10日期间，邵某控制“杨某”证券(zhèngquàn)账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。上述区间内，“杨某”证券账户与华泰证券自营账户趋同交易58只股票，趋同买入金额3153.38万元，趋同买入股票只数占(zhàn)比72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利(yínglì)19.39万元。

邵某作为证券从业人员违规买卖(mǎimài)股票(gǔpiào)方面，2010年(nián)1月19日至2024年4月8日期间，邵某作为证券从业人员，控制使用“杨某”证券账户持有、买卖股票，扣除利用(lìyòng)未公开信息交易股票部分，累计买入金额(jīné)3.47亿元，卖出金额3.45亿元，亏损262.61万元。

吉林证监局对邵某利用未公开信息交易的违法行为，没收违法所得19.39万元，并(bìng)处以(chǔyǐ)(chǔyǐ)58.18万元罚款；对邵某作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理(yīfǎchǔlǐ)非法持有的股票，并处以30万元罚款。

相关信息显示，2008年(nián)(nián)(nián)7月至2024年7月，邵某任职于华泰(huátài)证券(zhèngquàn)，系证券从业人员，其中2023年1月6日(rì)至2023年11月10日作为分管投研系统建设的负责人，因工作需要获得华泰证券X系统的访问权限，通过该系统可以实时获取华泰证券自营账户股票持仓、投资建议书（投资建议书内容包含股票信息、投资上限、有效期、投资理由等要素）等未公开信息。

邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陆华泰证券OA系统（X系统集成到华泰证券OA系统，相当于OA系统的一个模块(mókuài)，用户登录(dēnglù)OA系统后如有X系统权限，即可通过OA系统点击链接进入X系统）984次(cì)，平均每个工作日(gōngzuòrì)登陆4.66次，获知了华泰证券自营账户持仓股票名称(gǔpiàomíngchēng)、股票数量等未公开信息。

IT岗位合规(héguī)管理需筑牢“防火墙”

这两起(liǎngqǐ)案件暴露出部分券商在信息技术岗位权限管理、异常交易监测等环节存在漏洞。对此，监管部门已(yǐ)多次(duōcì)强调，要严格执行信息隔离墙制度，建立关键岗位投资申报机制，强化技术监控手段。

此前不久，IT相关人员即被投资行为管理指引征求意见稿列为七类(qīlèi)关键岗位人员实施重点(zhòngdiǎn)核查之一。

今年4月末，中证协近期就《证券公司董事、监事、高级管理人员(rényuán)及证券从业人员投资行为管理指引（试行(shìxíng)）》在业内征求意见，券商应当结合从业人员从事业务类别、岗位职责、接触内幕信息或未公开信息情况，对关键岗位人员实施重点核查，对监测发现的异常情况进行核查分析并做好详细(xiángxì)记录。其中，对于提供(tígōng)业务信息系统开发、运行维护等(děng)支持服务(fúwù)的人员，结合其业务信息系统权限等情况进行核查，防范相关人员及其配偶、利害关系人利用未公开信息进行证券交易以(yǐ)谋取或者(huòzhě)输送不当利益等违法违规行为。

市场(shìchǎng)分析认为，随着(suízhe)金融科技的发展，IT人员(rényuán)在数据权限管理中的角色愈发关键。此次处罚不仅是对个案的惩戒，更传递出“科技手段不能成为监管盲区”的明确信号，倒逼券商完善全链条合规风控体系(tǐxì)。

（财联社(liánshè)记者 高艳云）